中办国办下发建议：依法严治严厉打击证券违法活动_以太坊

中办国办下发建议：依法严治严厉打击证券违法活动

中共中央办公厅国务院下发《有关依法严治严厉打击证券违法活动的建议》

近日，中共中央办公厅、国务院下发了《有关依法严治严厉打击证券违法活动的建议》，并下发通知，规定各地区各单位联系实际用心贯彻执行。

《有关依法严治严厉打击证券违法活动的建议》具体内容以下。

严厉打击证券违法活动是维护保养资本市场纪律、合理充分发挥资本市场核心区作用的关键确保。党的十八大至今，各相关层面坚决贯彻中共中央、国务院办公厅决策部署，深入开展资本市场执法司法服务体系，依法严厉打击资本市场违法活动，维护保养投资人合法权利，获得积极主动成果。与此同时，在经济金融自然环境深入转变、资本市场中国改革开放持续推进情况下，资本市场违纪行为仍比较突显，案子依法查处难度系数增加，有关执法司法等工作中遭遇新形势下挑战。为进一步促进资本市场高质量发展，现就依法严治严厉打击证券违法活动明确提出以下建议。

一、整体规定

（一）指导方针。以新时期社会主义民主社会主义社会观念为具体指导，全方位落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神实质，坚持不懈社会化、法制化方位，坚持不懈建规章制度、不干涉、零容忍，提升资本市场基本组织建设，完善依法严治严厉打击证券违法活动体制机制创新，提升执法司法效率，合理预防解决重大风险，为加速基本建设标准、全透明、对外开放、有魅力、有延展性的资本市场给予强有力支撑点。

（二）工作原则

——坚持不懈零容忍规定。依法严肃查处证券违法违纪案子，增加对大案要案的依法查处幅度，提升诚实守信管束惩罚，加强威慑效用。

——坚持不懈法制标准。遵照公布、公平公正、公平标准，坚持不懈严苛执法、公平司法，统一标准、标准程序流程，提升系统化水准，提高清晰度，持续提高公信度。

——坚持不懈统筹兼顾。提升证券期货交易监管组织与机关、司法、市场管理等单位及相关地区的工作中协作，产生高效率严厉打击证券违法活动的协力。

——坚持不懈坚守底线。将依法严治严厉打击证券违法活动与合理预防解决风险性、维护保养国防安全和社会稳定紧密结合，提升关键行业风险性清查，加强根源风险管控，坚决杜绝风险性累加共震、变大升級。

（三）关键总体目标。到2022年，资本市场违法违纪法律依据规章制度服务体系获得关键进度，依法严治严厉打击证券违法活动的执法司法体系和融洽相互配合体制基本创建，证券违法违纪成本费明显提升，重特大违法违纪案子高发高发趋势获得合理抵制，投资人支配权救助方式更为顺畅，资本市场纪律大大提高。到2025年，资本市场法律规范更为科学研究完善，社会主义民主证券执法司法体系更为完善，证券执法司法清晰度、规范化和公信度明显提高，行政部门执法与邢事司法对接高效率畅顺，崇法诚信、标准全透明、对外开放宽容的优良资本市场绿色生态全方位产生。

二、健全资本市场违法违纪法律依据制度体系

（四）健全证券法律体制。充分利用法律法规调整、法律解释、受权决策等方式，提升证券行业法律高效率，提高法律法规提供时效性。

（五）增加邢事惩罚幅度。贯彻落实刑法修正案（十一），同歩改动相关刑事案立案侦查起诉规范，健全有关邢事司法表述和司法现行政策。

（六）健全行政部门法律制度。贯彻落实新修订的证券法，加速制订修定上市企业监管管理办法、证券企业监管管理办法、新三板市场监管管理办法、证券期货交易行政部门执法被告方服务承诺实施细则等配套设施政策法规规章制度，大幅度提高违反规定违反规定成本费。加速制订期货交易法，补足商品期货管控执法规章制度薄弱点。

（七）完善刑事附带民事规章制度。赶紧推动证券纠纷案件代表者起诉规章制度执行。改动因虚假陈述引起刑事附带民事相关司法表述，撤销刑事附带民事起诉前置程序。进行证券领域诉讼规章制度示范点。

（八）加强销售市场约束机制。推动退市制度改革创新，加强暂停上市管控，严格遵守强制性退市制度，科学研究健全已暂停上市企业的管控和风险性处理规章制度，完善上市企业适者生存的稳步发展体制。提升证券项目投资基金发行和运行管控，对比较严重违反规定违反规定的基金托管人依法执行销售市场撤出，搞好风险性处理工作中，维护股票基金持有者合法权益。健全交易场所、产业协会等对证券违反规定违规操作的自我约束管控规章制度。

三、不断完善依法严治严厉打击证券违法活动的执法司法体制机制创新

（九）创建严厉打击资本市场违法活动相互配合体制。创立严厉打击资本市场违法活动相互配合工作组，增加对大案要案的融洽幅度，健全资源共享体制，推动关键标准制订，融洽处理重大问题。

（十）健全证券案子侦察体制机制创新。进一步充分发挥国家部证券违法犯罪侦查局驻派证监会的体系优点，健全案件线索判断、信息共享、情报信息导侦、协作审理案件等层面的行政部门邢事执法合作体制。进一步提升国家部证券违法犯罪侦察定编资源分配，提升一线侦察能量基本建设。

（十一）健全证券案子检查体制机制创新。依据案子总数、人员配置等状况，科学研究在检察系统內部建立金融犯罪审理案件精英团队。探寻在证监会创建驻派检查的工作方案，根据参加线索会商判断、进行犯罪预防等，提升最高检与证监会、国家部的协作相互配合。提升证券行业检察队伍系统化基本建设。因涉嫌重特大犯罪案移交部门时，同歩密送检察系统。

（十二）健全证券案子审理体制机制创新。灵活运用目前审理資源，提升北京市、深圳市等证券交易场所所在城市金融业审理工作中能量基本建设，探寻综合证券期货交易行业邢事、行政部门、民事诉讼的所管和案件审理。推进金融业审理系统化改革创新，提升金融业审理团队系统化基本建设。贯彻落实由魏都区法院和平级人民检察院申请办理证券违法犯罪第一审案子的级别管辖。增加行政许可、司法裁定的实行幅度。创建专家访谈规章制度和专业人员出任人民陪审员的专业体制。

（十三）提升审理案件、审理产业基地基本建设。在证券交易场所、期货交易所所在城市等一部分城市的部门、检察系统、司法机关开设证券违法犯罪审理案件、审理产业基地。提升对证券违法犯罪审理案件产业基地的案子推广，并由相匹配的人民检察院、人民法院各自承担立案侦查、审理，根据违法犯罪地所管或是指定管辖等方法，依法对证券犯罪案适度集中化所管。

（十四）加强地区属地责任。提升证监会与当地政府及相关部门中间的信息内容相通和执法协作，科学研究创建资本市场重特大违反规定案子內部通报制度，合理预防和管束审理案件中很有可能碰到的地区维护等摩擦阻力和影响，促进高效率查办案子。在坚持不懈商务管理主要是中间事权前提条件下，加强所在地风险性处理义务。当地政府要标准各种地区性交易场所，依法严厉打击各种各样不法证券期货交易主题活动，搞好地区内金融业风险防控处理工作中，维护保养社会稳定。

四、加强重特大证券违法违纪案子惩处和关键行业执法

（十五）依法严肃查处大案要案。坚持不懈归类管控、打击目标，全方位提高证券违反规定大案要案依法查处品质和高效率。依法严治从快着重依法查处发售、虚假陈述、操纵股价、内线交易、运用对外公布信息内容买卖及其虚构、散播虚假信息等重特大违反规定案子。对资金占用费、违反规定贷款担保等比较严重损害上市企业权益的个人行为，要依法严肃认真排查追索，期限整顿。增加对证券外国投资者大股东、控股股东、执行董事、公司监事、高級管理者等相关责任者证券违纪行为的追究责任幅度。提升对中介服务的管控，存有证券违纪行为的，依法严肃认真追责组织以及从业者义务，对参加、帮助财务造假等违纪行为依法从重处罚。积极推进有关案子调研、惩罚、移交等工作中。依法严控判缓可用。

（十六）依法严厉查处不法证券主题活动。提升市场管理、机关等单位与证监会的协作相互配合，健全跨密切配合体制，果断依法取缔不法证券运营组织，果断清除不法证券业务流程，果断严厉打击不法证券商务咨询等主题活动。提升配资炒股检测，依法果断严厉打击产业化、系统化配资炒股主题活动。严苛审查证券项目投资自有资金合理合法，严格控制杠杆比率。提升涉地区交易场所案子的行政部门处理与司法审理工作中对接，合理预防地区性金融的风险。

（十七）提升证券市场统一执法。加强对证券市场各种违纪行为的统一执法，关键严厉打击发行股票、信息公开作假、中介服务未勤勉尽责等违纪行为。持续提升证券市场管控合作体制。

（十八）加强私募基金违纪行为的法律依据。增加对私募基金行业非法融资、私募投资基金管理员以及从业者侵吞或侵吞股票基金资产等个人行为的邢事严厉打击幅度。加速制订基金投资股权投资基金暂行规定，对创投公司和创投管理企业推行多元化管控和领域自我约束。

五、进一步加强跨境电商管控执法司法合作

（十九）提升跨境电商管控协作。健全网络信息安全、跨境电商数据信息流动性、保密信息化管理等有关相关法律法规。赶紧修定有关提升在海外发售证券与发售有关保密性和档案保管工作中的要求，夯实海外上市企业网络信息安全监督责任。提升跨境电商信息内容给予体制与步骤的规范管理。坚持不懈依法和对等原则，进一步推进跨境电商财务审计管控协作。探寻提升国际性证券执法合作的合理途径和方法，积极开展国际投资整治，促进创建严厉打击跨境电商证券违法违纪个人行为的执法同盟。

（二十）提升中国概念股管控。进一步采取一定的有效措施搞好中国概念股企业风险性及突发性状况解决，推动有关管控规章制度服务体系。改动国务院关于股权有限责任公司海外募资股权及发售的特殊规定，确立地区领域负责人和监督机构岗位职责，提升部门协作管控协作。

（二十一）不断完善资本市场法律法规境外可用规章制度。赶紧制订证券法相关境外可用条文的司法表述和配套设施标准，优化法律法规境外可用条件，确立执法程序流程、直接证据法律效力等事宜。提升资本市场对外审理工作中，促进海外我国、地域与在我国对司法裁定的互相认可与实行。

六、切实提高证券执法司法工作能力和系统化水准

（二十二）提高证券执法工作能力。提升证券执法能量，提升证券监管执法组织机构，促进健全合乎资本市场发展趋势必须的社会主义民主证券执法体制机制创新。充分运用证券期货交易行政部门执法被告方服务承诺规章制度作用。健全证券违反规定案件线索举报奖励规章制度，提升违反规定案件线索检举审理数据平台。

（二十三）丰富多彩证券执法方式。合理应用互联网大数据、人工智能技术、区块链技术等技术性，创建证券商品期货检测预警信息管理体系，搭建以高新科技为支撑点的智能化管控执法新模式，提升管控执法效率，提升对比较严重违反规定安全隐患的清查预警信息，保证合理防止、及时处理、打击目标。

（二十四）严苛执法公平司法。树牢责任观念、直接证据观念、程序流程观念，进一步提高执法司法专业能力、规范化、公信力和公信度。提升统一执法，制订行政许可案件评查标准，标准执法个人行为。充分发挥行政复议监管、起诉监管和检查监管功效，加强对管控执法组织的标准与监管，果断改正执法司法工作上的不标准状况，为资本市场发展趋势构建公平合理的法治环境。

七、提升资本市场信用体系基本建设

（二十五）压实资本市场道德建设规章制度基本。在有关相关法律法规中加设道德建设专业条文，创建资本市场诚实守信纪录行为主体岗位职责规章制度，确立销售市场参加行为主体诚实守信标准、责任和义务，依法合规管理进行资本市场失信惩戒和诚信鼓励。

（二十六）不断完善个人信用服务承诺规章制度。创建资本市场行政许可事项个人信用服务承诺规章制度，确立可用行为主体范畴和批准事宜。将个人信用服务承诺事宜以及执行状况列入个人信用记录，做为事中过后管控的重要环节。对比较严重违背服务承诺的被告方，依法撤消相关行政许可事项。

（二十七）加强资本市场诚实守信管控。不断完善全国各地统一的资本市场征信系统，全方位纪录资本市场参加行为主体诚实守信信息内容。完善诚实守信资源共享体制，增加信息内容核算、查看、公示公告幅度。将有关信息列入全国各地个人信用信息数据共享平台和“信用中国官网”网址，产生多方共创共治共享资源的资本市场道德建设布局。

八、提升组织建设和监管责任追究

（二十八）提升组织协调。各地区各单位要十分重视资本市场执法司法工作中，进一步把观念和行動统一到中共中央、国务院办公厅决策部署上去，确立职责权限，提升工作中协作，落实义务，保证 既定目标切实落实。

（二十九）提升舆论引导。搞好系统化严厉打击证券违法活动的新闻报道社会舆论工作中，多种渠道多服务平台加强对关键案子的执法宣传策划，充分运用典型性案子依法查处的警示教育心得功效，向销售市场传送零容忍确立数据信号，促进产生崇法诚信的优良资本市场绿色生态。

（三十）加强制度建设责任追究。坚持不懈全方位全面从严治党，果断贯彻落实推进金融业行业反腐倡廉工作标准。执法司法行政机关与纪检行政机关协作推动风险性处理和金融业行业反腐倡廉工作中，果断依法查处金融的风险身后的各种各样腐败现象，与此同时重视预防腐坏案子很有可能引起的资本市场风险性。优先选择依法查处很有可能危害资本市场重特大改革创新过程、很有可能引起系统风险的案子，及其管控工作员与销售市场工作人员內外相并等案子。依法严苛标准证券监管组织工作员到与原工作中业务流程立即有关的公司或是别的盈利性机构就职等个人行为。对不严格遵守相关法律法规、发觉案件线索没报、有案不立、依法查处不到位及其危害影响案子一切正常查办的，依规依规依法严肃认真追责。

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